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“53条规定”提升涉案企业合规案件办理质效

湖北省检察院省工商联共同发布深化涉案企业合规检察改革情况

2022-09-30 10:40:00 来源:

法治周末记者 答笛

□龚陪 沈红波

责任编辑 刘希平

“推进涉案企业合规检察改革,是检察机关充分发挥检察职能优势,更好推动企业依法守规经营,服务经济社会高质量发展的一项重要制度创新。”

9月29日上午,湖北省检察院和湖北省工商业联合会共同举办“深化涉案企业合规检察改革 助力经济社会高质量发展”新闻发布会。受湖北省检察院党组书记、检察长王守安委托,该院党组成员、副检察长雷爱民介绍了《湖北省检察机关涉案企业合规案件办理规程(试行)》(以下简称《规程》)出台背景、内容和湖北检察机关深化涉案企业合规检察改革的工作打算。湖北省工商联副主席李彩云通报了涉案企业合规检察改革第三方监督评估机制的运行情况。

2020年,最高检联合相关部门共同推进涉案企业合规检察改革试点,2021年3月,湖北省被确定为第二期涉案企业合规检察改革试点省份,2021年11月涉案企业合规检察改革在湖北全面推开。为进一步深入贯彻落实中央和省委、最高检关于优化营商环境的决策部署和工作要求,切实发挥涉案企业合规检察改革在服务高质量发展方面的重要作用,9月9日,湖北省检察院联合该省工商联印发了《规程》。

《法治周末》记者了解到,自2021年4月湖北省人民检察院印发《湖北省人民检察院关于开展企业合规改革试点的实施方案》以来,该院已印发或联合湖北省相关部门印发了多个与企业合规改革、第三方监督评估机制相关的实施意见、管理办法、规范措施等文件。

这次印发的《规程》则对合规案件的办理程序进行了系统规定,主要是明确检察机关办案程序、以及检察办案工作与第三方监督评估机制的衔接等方面的制度,督促第三方组织“真监督”“真评估”,涉案企业“真整改”“真合规”,树立“真合规从宽、假合规从严”的导向。

53条《规程》聚焦办案、规范程序

雷爱民介绍说,《规程》正文共6章共53条,可以概括为“四聚焦四规范”:

聚焦选好“案”,规范合规适用。凡是符合合规机制适用条件的案件,都应当及时纳入合规办案程序;不得适用合规办案机制的情形也被细化列举,严防利用改革政策骗取从宽处理的情况发生。

聚焦提升“效”,规范办案模式。针对大中型企业和小微企业的差异,《规程》按照“因案制宜、因企施救、繁简分流”的思路,规定了“合规考察”和“检察建议”两种办案模式。

聚焦督促“改”,规范合规考察。《规程》重点规定了检察机关对第三方组织人员选任、合规计划制定与执行、第三方组织书面报告的审查重点和方式。通过把好“人员选任关”“合规计划关”“合规整改关”,督促第三方组织“真监督”“真评估”,涉案企业“真整改”“真合规”。

聚焦促进“治”,规范案件处理。《规程》结合落实宽严相济刑事政策和“少捕慎诉慎押”刑事司法政策,区分情形规定了企业整改后的司法处理。对涉案企业有效落实整改承诺的,可以依法从宽处理;对依法可以不予追诉但经济上、行政上需要追责的,向有关主管部门提出检察意见,让违法者受到应有的处罚;对违背承诺、整改无效的,坚决依法追诉,树立“真合规从宽、假合规从严”的导向。

针对个案中反映出的苗头性、倾向性问题,湖北检察机关将通过制发检察建议等方式,督促相关部门、行业协会等完善日常管理,消除问题隐患,促进诉源治理。

雷爱民表示,该省检察机关将以贯彻执行《规程》为契机,在凝聚合力上做文章,自觉将改革融入全省经济社会发展大局,扩大适用规模,深化交流合作;在规范办案上出实招,聚焦程序导入、评估研判、合规考察、案件处理等关键环节;在能动履职上下功夫,有针对性地加强合规业务培训,强化现代科技运用,提升办案智能化水平。

三成案件被适用第三方监督评估机制

发布会前,参会媒体观看了湖北省检察院组织拍摄的涉案企业合规检察改革题材微电影《重生》

“截至今年8月,全省共办理企业合规案件299件,其中适用第三方监督评估机制案件101件,共对192家企业、275名企业相关人员作出不起诉决定”,发布会上,李彩云介绍了涉案企业合规检察改革第三方监督评估机制(以下简称“第三方机制”)工作情况。湖北省检察院、省工商联等九部门会签印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施意见(试行)》,制定了专业人员选任管理办法,目前已选任省级层面第三方专业人员121人,省级第三方机制管委会及其办公室已召开7次会议,推动工作落实。

目前,第三方机制在湖北省已实现地市级全覆盖,各地市均组建本地第三方专业人员库,选任专业人员1500名,涵盖律师、会计师、税务师等多领域专家人才。武汉市江岸区、石首、仙桃等地已建立了区县级第三方机制管委会。

各地第三方机制管委会结合涉案企业类型特点,从专业人员库中抽取相关专家组建第三方组织,开展监督评估工作。省级层面管委会会通过“企业自评+第三方监管考察评估”“飞行监管”等多种方式加强对考察情况的监督、帮助企业查找不足、持续整改。

记者注意到,涉案企业合规检察改革在湖北全面推开近一年来,该省适用涉案企业合规的案件类型更加丰富,共涉及46个罪名,涉及企业涵盖国有企业、民营企业、上市公司及小微企业。在企业合规改革的经费保障也更加明确,湖北各地通过设立企业合规考察评审中心、制定第三方机制管委会经费管理办法等方式,积极推进经费保障工作。

在发布会的记者提问环节,湖北省检察院法律政策研究室主任谢振中、湖北省工商业联合会法律部部长李协华回答了《规程》特色亮点、省各级工商联在涉案企业合规检察改革中如何发挥作用、涉案企业合规检察改革对于优化营商环境有哪些促进作用等问题。

发布会由湖北省检察院新闻处处长段军霞主持,20余家中央在汉和省级媒体记者应邀参加新闻发布会。 

责编:王硕

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